行政処分– カテゴリ –

株式会社モーゲージ・サポートは、第二種金融商品取引業としての登録をしないまま、2009年11月9日から2010年2月26日までの期間に、2種類の投資ファンド（集団投資スキーム）への出資を、のべ56人の投資家に勧誘していました。 その結果、実際に14人の投資...

株式会社チャートマスターは根崎優樹氏を中心に創設されたFX投資顧問会社です。2014年6月6日、無登録で店頭デリバティブ取引の媒介、無登録業者に名義貸しを行い関東財務局より行政処分を受けています。 処分後は代表職を父親に譲っていますが、実質の運営...

日本投資助言株式会社（旧・株式会社トラヴィス・コンサルティング）は2005年設立の投資助言・代理業者です。旧トラヴィス・コンサルティング社の頃に無登録業者への名義貸しを行い関東財務局より行政処分を受けています。 調査してみると、同社および関連...

K2 Investment（ケーツー・インベストメント）株式会社は、日本に登記された投資助言会社であり、香港とパリにある投資会社K2 Holdingsが運営するサービス総称です。 現在会長職にある河合圭らによって日本で創業され、日本人を相手に海外投資を斡旋してい...

福岡県警などの合同捜査本部は、2024年11月13日、投資助言会社スカイプレミアムのナンバー２にあたる最高財務責任者・西田善太容疑者（51）を逮捕しました。西田容疑者は既に有罪判決を受けている同社幹部4名と共謀し、無許可でFX投資を勧誘し契約を結ばせ...

日本人投資家に対し、無登録でFX投資を勧誘、仲介した罪に問われていたスカイプレミアム社の幹部4人に対し、福岡地裁は16日、それぞれ執行猶予付きの有罪判決を言い渡しました。 【有罪判決を受けた4人】 判決を受けたのは、当時の最高経営責任者である斎...

S DIVISION HOLDINGS（フィリピン籍/以下エスディビジョン）と関連会社であるSTEPCAPITALMANAGEMENT（ステップキャピタルマネジメント）及び役員で統括責任者である須見一（すみ はじめ）は、2023年11月1日、無届で外国社債を発行、募集したとして、大阪地...

令和６年６月25日、証券取引等監視委員会は東京港区で資産コンサルティングを営むGlobal Investment Lab株式会社（以下グローバルインベストメントラボ社）とその代表取締役の伊藤良、同社の販売代理店として主要会員メンバーだった山田武穂、及び栗原稔昌...

無登録でFX（外国為替証拠金取引）の投資勧誘をしたとして、金融商品取引法違反の罪に問われている「スカイプレミアム」の最高経営責任者ら4人の初公判が５月30日、福岡地裁で行われ、4人はいずれも起訴事実を認めました。 【初公判にて「間違いありません...

無登録でFX投資を勧誘し、全国で約2万6千人の一般投資家から約1,350億円の資金を集めたとされ、シンガポールに拠点を置くスカイプレミアム社の最高経営責任者の会社役員 斎藤篤史容疑者（45歳）ら幹部4名を逮捕しました。 【容疑者4名を福岡へ移送】 無登...

SKY PREMIUM INTERNATIONAL PTE.LTD.（ 以下スカイプレミアム）はシンガポール発のライフスタイルメンバーシップクラブを運営している企業です。 同社は日本国内で「LION PREMIUM（ライオン プレミアム）」という投資商品の勧誘を行っていましたが、証券取...

SKY PREMIUM INTERNATIONAL PTE.LTD.（ 以下スカイプレミアム）はシンガポール発のライフスタイルメンバーシップクラブを運営している企業です。あらゆるサービスを凝縮したサブスクリプション型プラットフォームを提供しています。 スカイプレミアムは日...