行政処分・詐欺等– category –

株式会社トラフィックは東京都中央区にある投資助言・代理業を営む会社です。 2010年9月に匿名組合契約の自己私募及び自己運用に係る無登録営業、無登録業者への運用委託といった集団投資スキーム持分の私募及び運用における公益及び投資者保護上重大な法...

ヴィエナキャピタル・ジャパン株式会社は東京都千代田区に籍を置く資産運用コンサルティング会社です。オープンコンサルティングで集客し、投資顧問契約を結ぶことで利益を得ていたようです。 2014年5月28日、無登録で海外ファンド私募債を販売、さらに報...

ヘッジファンドダイレクト株式会社は、近年タクシー広告等で話題となった富裕層向けの投資助言会社で、その前身は2013年に無登録販売等で6カ月間の業務停止の行政処分を受けたアブラハム・プライベートバンク株式会社です。 ヘッジファンドダイレクト社は...

株式会社企業設計は、無登録で外国ファンドの募集・私募の取扱いを行い、顧客に外国ファンドを取得させていました。具体的には、顧客に外国ファンドの説明を行い契約締結を支援、販売代理会社から紹介料を受領、紹介者にも紹介料を再分配といった行為を行...

ニュージーランドのオークランドで日本人向けに投資家ビザの斡旋や資産運用などを行っていたイーストウィンド社が、2019年2月に社長のアシカガ・マサトモ（通称トム・タナカ）が死亡したことをきっかけに営業停止状態が続き、同年5月に破綻しました。 同社...

近年、SNSやマッチングアプリを通じて親密な関係を築き、最終的に暗号資産投資へ誘導する詐欺が世界的に問題となっています。 海外ではこの手口を「pig butchering」と呼ぶことがあります。直訳すると「豚の屠殺」という強い表現になりますが、これは、犯...

海外の銀行やプライベートバンク、特殊な金融商品をうたった高利回り投資案件には注意が必要です。 「欧州銀行を通じた特別な取引」「一般には出回らない金融商品」「元本リスクはほとんどない」「短期間で大きな利益が出る」「毎週利益が支払われる」 こ...

米司法省は2026年6月2日、米国のフィンテック企業Aspiration Partners, Inc.（アスピレーション・パートナーズ）の共同創業者で元取締役だったJoseph Neal Sanberg（ジョセフ・ニール・サンバーグ/以下サンバーグ）氏について、投資家や貸し手を欺いた詐欺...

米司法省は2026年6月2日、著名な空売り投資家であり、Citron Research（シトロン・リサーチ）創業者として知られるAndrew Left（アンドリュー・レフト/以下レフト）氏について、証券詐欺に関する有罪評決が下されたと発表しました。 米司法省によれば、レ...

2026年4月、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、AIを悪用したオンライン投資詐欺への対策を強化していると公表しました。 ASICによれば、2025年1月1日から12月31日までの1年間で、同機関が削除調整したフィッシングサイトおよび投資詐欺サイトは11,9...

2026年3月31日、証券取引等監視委員会は、株式会社BANK INNOVATION（大阪市、以下「BANK社」）、その下位代理店である株式会社プロスペリティアシュアランス、および両社の代表取締役である安藤正一郎氏に対し、金融商品取引法違反行為の禁止・停止を命じ...

無登録で社債を販売し累計460億円を集めた疑いで、警視庁はフィリピン籍の会社S DIVISION HOLDINGS（エス・ディビジョン・ホールディングス/以下エスディビジョン）の実質的経営者、須見一（すみ・はじめ）容疑者（45）らを金融商品取引法違反（無登録営業...