株式会社トラフィックは東京都中央区にある投資助言・代理業を営む会社です。
2010年9月に匿名組合契約の自己私募及び自己運用に係る無登録営業、無登録業者への運用委託といった集団投資スキーム持分の私募及び運用における公益及び投資者保護上重大な法令違反行為等が認められ、同年9月16日に関東財務局から行政処分を受けました。
その後も関連会社とともに複数回にわたり行政処分を受けています。
会社概要
| 会社名 | 株式会社トラフィック |
| 住所 | 東京都中央区日本橋人形町3-4-7 三勝ビル5F |
| 代表 | 不明 |
| 設立 | 2006年 |
| 事業内容 | 投資助言・代理業 |
| 公式HP | なし |
2010年9月に関東財務局より行政処分
2010年9月、匿名組合契約の自己私募及び自己運用に係る無登録営業、無登録業者への運用委託といった集団投資スキーム持分の私募及び運用における公益及び投資者保護上重大な法令違反行為が認められ、同年9月16日に関東財務局から行政処分を受けました。
トラフィック社は、2009年７月に適格機関投資家等特例業務の届出を行い、特例業務として自らを営業者とする６本のファンドの持分の私募及びこれらのファンド資産のデリバティブ取引もしくは有価証券での運用を行っていました。
その６本のファンドのうち３本のファンドについて、当該ファンドの設立以来、適格機関投資家からの出資がないまま、当該ファンドの持分の取得勧誘を行うとともに、出資された金銭を主にデリバティブ取引により運用していたことなどが認められました。
ファンド運用における投資者保護上重大な問題等が認められ2度目の行政処分
2016年６月25日、トラフィック社はファンド運用における投資者保護上重大な問題等が認められ、関東財務局より2度目の行政処分を受けました。
2014年6月、トラフィック社が運用している７つのファンドのうち４つのファンドについて、その出資金の一部を、匿名組合契約書に定められた投資対象事業以外の使途（当社と本店の所在地を同一とし、当社に社員を出向させ、かつ、当社の元取締役が代表取締役を務める２社に対する金銭貸付）に充当していました。
なお、上記２社による資金の使用目的を確認することなく当該貸付を行っており、また、当該４つのファンドの運用報告書には当該貸付の状況を記載していませんでした。
更に、上記７つのファンドのうち１つのファンドについては、顧客からの出資金の一部を別のファンドの運用に充当していたことが分かっています。その他、無登録でファンドの出資持分の私募を行っている状況も認められました。
令和6年に関連会社とともに複数回の行政処分
関東財務局のホームページには「適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について」というタイトルで、トラフィック社が、住所を同じくする株式会社FLAVAらと共に行政処分を受けた旨が掲載されています。
当処分は２度にわたって行われており、一度目は2024年年5月28日、事業報告書を提出していない状況が認められ、関連会社とともに、直ちに事業報告書を提出するよう業務改善命令を出されています。
それにも関わらず、業務改善が見られなかったとの理由で、関東財務局は同年10月24日に株式会社トラフィックと、同社と住所を同じくする株式会社FLAVAに対し、業務廃止命令及び業務改善命令を行いました。
関連会社と思われる2社
トラフィック社には現在公式HPがなく、代表者や運営状況などが分かりません。そんな中、唯一と言っていいトラフィック社の情報が住所情報です。
国税庁が公開している登記情報と、関東財務局などが公開している行政処分情報に、主たる営業所又は事務所が「東京都中央区日本橋人形町3-4‐7三勝ビル5階」と記されています。
先述の行政処分を受けた届出者一覧として、FLAVA社が掲載されており、同社の営業所又は事務所もトラフィック社同様「東京都中央区日本橋人形町3-4‐7三勝ビル5階」と掲載されています。
さらに当住所について調べてみると、もう一社、株式会社Coffretという会社があり、この2社は住所だけでなく電話番号も同一でした。
それぞれの会社について簡単に概要を掲載いたします。
株式会社FLAVA
| 住所 | 〒103-0013 東京都中央区日本橋人形町3-4-7 三勝ビル5F |
| 代表者 | 尾形 一敏 |
| 電話番号 | 03-5640-5650 |
| ホームページ | http://flava-i.com/ |
| 事業内容 | 化粧品の販売 |
株式会社Coffret
| 住所 | 〒103-0013 東京都中央区日本橋人形町3-4-7 三勝ビル5F |
| 代表者 | 齊藤 公男 |
| 電話番号 | 03-5640-5650 |
| ホームページ | http://coffret-i.com/ |
| 事業内容 | 化粧品の製造、販売。アジア地区を対象に日本製の化粧品『すみれ』の販売を展開 |
トラフィック社は2024年10月に業務停止命令を出されて以降、目立った動きなどは見られません。また関連会社と思われるFLAVA社のホームページにも当該情報は掲載されていません。
本件についてはアップデートがあり次第、情報更新していきます。
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