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株式会社トラフィックは東京都中央区にある投資助言・代理業を営む会社です。 2010年9月に匿名組合契約の自己私募及び自己運用に係る無登録営業、無登録業者への運用委託といった集団投資スキーム持分の私募及び運用における公益及び投資者保護上重大な法...

ヴィエナキャピタル・ジャパン株式会社は東京都千代田区に籍を置く資産運用コンサルティング会社です。オープンコンサルティングで集客し、投資顧問契約を結ぶことで利益を得ていたようです。 2014年5月28日、無登録で海外ファンド私募債を販売、さらに報...

ヘッジファンドダイレクト株式会社は、近年タクシー広告等で話題となった富裕層向けの投資助言会社で、その前身は2013年に無登録販売等で6カ月間の業務停止の行政処分を受けたアブラハム・プライベートバンク株式会社です。 ヘッジファンドダイレクト社は...

株式会社企業設計は、無登録で外国ファンドの募集・私募の取扱いを行い、顧客に外国ファンドを取得させていました。具体的には、顧客に外国ファンドの説明を行い契約締結を支援、販売代理会社から紹介料を受領、紹介者にも紹介料を再分配といった行為を行...

米司法省は2026年6月2日、著名な空売り投資家であり、Citron Research（シトロン・リサーチ）創業者として知られるAndrew Left（アンドリュー・レフト/以下レフト）氏について、証券詐欺に関する有罪評決が下されたと発表しました。 米司法省によれば、レ...

株式会社モーゲージ・サポートは、第二種金融商品取引業としての登録をしないまま、2009年11月9日から2010年2月26日までの期間に、2種類の投資ファンド（集団投資スキーム）への出資を、のべ56人の投資家に勧誘していました。 その結果、実際に14人の投資...

株式会社チャートマスターは根崎優樹氏を中心に創設されたFX投資顧問会社です。2014年6月6日、無登録で店頭デリバティブ取引の媒介、無登録業者に名義貸しを行い関東財務局より行政処分を受けています。 処分後は代表職を父親に譲っていますが、実質の運営...

日本投資助言株式会社（旧・株式会社トラヴィス・コンサルティング）は2005年設立の投資助言・代理業者です。旧トラヴィス・コンサルティング社の頃に無登録業者への名義貸しを行い関東財務局より行政処分を受けています。 調査してみると、同社および関連...

K2 Investment（ケーツー・インベストメント）株式会社は、日本に登記された投資助言会社であり、香港とパリにある投資会社K2 Holdingsが運営するサービス総称です。 現在会長職にある河合圭らによって日本で創業され、日本人を相手に海外投資を斡旋してい...

福岡県警などの合同捜査本部は、2024年11月13日、投資助言会社スカイプレミアムのナンバー２にあたる最高財務責任者・西田善太容疑者（51）を逮捕しました。西田容疑者は既に有罪判決を受けている同社幹部4名と共謀し、無許可でFX投資を勧誘し契約を結ばせ...

日本人投資家に対し、無登録でFX投資を勧誘、仲介した罪に問われていたスカイプレミアム社の幹部4人に対し、福岡地裁は16日、それぞれ執行猶予付きの有罪判決を言い渡しました。 有罪判決を受けた4人 判決を受けたのは、当時の最高経営責任者である斎藤篤...

S DIVISION HOLDINGS（フィリピン籍/以下エスディビジョン）と関連会社であるSTEPCAPITALMANAGEMENT（ステップキャピタルマネジメント）及び役員で統括責任者である須見一（すみ はじめ）は、2023年11月1日、無届で外国社債を発行、募集したとして、大阪地...